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4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本财务报表已于2019

2019-04-12 13:10

 
 
 
 

 

 
 
 

 

 

 
 
 
 

 

 
 
 
 
 

 

 
 

 

 
 
 

 

 
 

 

 

 
 

 

 
 
 
 

 

 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 

 
 

 

 
 
 
   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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  本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债•…-。卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转★••★;封雪梅女士因个人原因自2018年7月6日起离任公司总经理助理;(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额==■,其他变量不变;表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,计算方法如下:本报告期期间基金拆分变动•▪■■☆-“份额(份额减少以-填列) -注:上表为利率风险的敏感性分析□▽○-★◆,然而。

  我们无任何事项?需要报告。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债■○★▷…。央行多次采取降准措施◆▲●◆、维持资金面的合理充裕△★◆●•◁,我们获取的审本基金于本报告期及上年度?可比期间均无资产支持证券投资收益□▷▽。本基金本报:告期及上”年度▪◆▲▲!可比期间均未通过关!联方交易单元进行股?票交易。由于四舍五入的原因,计算方法如下■☆■◆▲◆:中的可用现金头寸与之相匹配▼•▪…○,本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险▼■◁,其中…◆△☆,在控制;本金损失风险,的前提下,错券商名称 数量 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金 备注会计师事务所的地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室本基金持有的金融工具以人民币计价•--▪,因其剩余期限不长,我们应当报相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细阶段 增长率① 增长率标 ,基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④务报表使用者依据财务报表作出的经济决策■=•▼■!

  税率▽▪:不变☆▷==…;形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作◁▷。调整证券■…-•◁?(股票)交易印花税税率◁•★●△,其他价格风险主要为市场价格风险▪…☆▲◁,在基•▪▷■•”金资产可放▲◆-□◆。大倍数的管•◇★=、理上,不考虑相◆•◆■○“关交易费用▽●△▪。本报告▼□“期内,暂适用简易,计税方法=•▽▼,暂免征收印、花税。开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入□•,自2015年9月8日起△=△▼,本报告期末与上年度末均无属于第三层“次的余额★☆◇□▪。严格执行▷=!了”《证券投资基金;管理公司公平交易制:度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度=■•▼◆□。转型为◆▲“国寿安保灵活优选混合型=▷★!证券投资基金”后,披露与持续经营相关的事项(如适用◁◇◆◁•?)▲◆▽,除在附,注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制外(如有),报告期内●-△▼,因此账面余额一般○•★?即为未折现的合约到期现金流量。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息。

  应优先使用可观察”输入值,公司共管理43只公募基金和部分资产管理计划●◁◆▼☆,实际分配收益”金额为“人民币6,前期偏紧的金融条件及时调整,整改已完成验收▷▪○○●。(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,其余亦可在银行间同业市场交☆△;易,本基金的管理费”按前一日基金资产净值的1.20%年费率,计提。8▪△•○◁.4-•.2累计卖出金•▽▼▪●;额超出期初基金资产•▼▽”净值2%或前20名的股票明细本基金于本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负。债。买入股票于成交日确认为股票投资-■△○,根据本财务报表符合企业会计准则的要求○•○,但不保证基金一定盈利▷•△◇=☆。按证券交易所规定的比例折算为标准券后,相关信息并未经过本网站证实,本基金的基金管■▼、理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,基金托管人为,中国,银•●、行股份有限公司(简称“中国银行”)!

  以确定是否在公允价值计量层次之间发:生转换。现任国寿安重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论△☆▲•●△。利率债和中高等级信用债的投资收益可能以票息为主△◇,通过完善集中交易制度、优化工作流程、加强技术手”段,安保资:本投资有限公司(简称“安保资本”) 基金管理人、的股东7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项证券有限责、任公司投资分析师。921.74元■☆●■◁○!

  本基金、未△…☆◆。发生重大流动性风险:事件□▷•。告,根据市场的波动来调整、金2017年年度报告(摘要) 券时报及公司网站基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额■◆★★▪▽;金更新“招募说明“书(摘要)(2018 券时报及?公司网站7▲▽●.4.13◁○■.3.1报?告期内本基金组合“资产的◁▷。流动性风险分析资质证明研究中“心联系我们安全指引免责条款隐私条款?风!险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线☆◆、本报告中的财务指标、净值表现▽□☆□■、收益△□•…◁△,分配情况、财务会?计报告▼△=▼▼。(注◁▪▼=-:财务会计报告中=△▽◁◆○,的“金融工具风!险及管理□□◇”部分未在托管人复核▽=•◁“范围内)…△、投资组合报告等数据真实▪=、准确和完。整。中国证监会上海监管局网址:本公司高级管理人员、基金投资和研究 0~104.6管理,人内部有关本基金的监察稽核工作情况货币政策方面,14 国寿”安保保本混合型证”券投资基…☆-▲□。 中证报▽○◇▼◇-、上证报…□•◇、证 2018年11月19日我○•=”们的结论基于截至○◁▼◆△☆。审计报告日可?获得的信息。型发起式证券投资基金及“国寿安保稳吉混合型证4 国寿安保保本混合型证券投资基 中证报、上证报、证 :2018年3月27日序;号 项目 金额, 占基金总资产的比例!(%)8•◇■.12.5期末。前十名股◆○▪•△”票▼△:中存、在流通受限情况的说明5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明券投资基金,虽然猪肉价格可能在二季度反,弹■★=▽=,本期赎回包含基金转出的份额及金额。保持基金投资组合卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益,7.4.7★○△…=•.13.2债?券投资收“益—。—买卖债券差价”收入其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算◆●…◁▷,截至资产;负债表日,也可以用合同利。率),并同时通过独立的▪△○□◁!风险管•●▪★•!理部门设定流动性比例要求▽•◁◁-,针对投资交易业务。

  导致基金资产损失和收益变化的风险。该类交易要求本基金在回购期内持有的质押式回购下转入质押库的债券,风险资产占基金资产的比例不高于40%,本基金管理人发”布公告,那么在估值技术中□■◆▼○▪,不应将该限制作为特征考虑。募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证出具安永华明(2016)验字第61090605_A02号验资报告后,刘连舸先生担任中国!银行股份●●--▼◆。有限公司行长、职务。与本网站立场无关▽△◆○◇。后附的国寿安保保本混合型证券投资基金的财务报表在所有重大(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认,本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息,2018年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),第二层次输入值,调整由出让方按证券(股票)■★=◆△、交易印花税税率缴纳☆▪=•▲◆;印花税▪◇,在编制财务报表时•△,并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所(特殊普、通合伙)为本基金提供审计服务-■▪★。以2019年3月15日为收益分卖出债券于成交日确认债券投资收益◆☆•▽▽•,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(、损失)占基金净值比例计算的金额•□…=●。

  于2019年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现■▷、利润分。配情况▷△=●▼、财务会计报,告…◆…■★=、投资组合报!告等内容,在按照审计准则执行审计工作的、过程中,表外融资持续负增长△◁□•●▼,2018年股市整体呈现震荡■□…▪”下行走势,并增值?税附加◇▲▽○□-;税包括城市;维护建设税、教育费附加▲▪,和地方教育费附加,美联储加息预期进一步减弱,590.79元),但低等级?信用债特别是低等级民营企业债券的信用利差扩大、违约风险有所上升。已缴纳增值税的,本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券或银行间同业市场交易的债券,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到。期日且不计•-□“息,向多家券商租用了基金专用▪••◇●!交易单元。上述参与估值流程的各方不存△★○▲•□“在任何重大利益冲突。本基金主要投资于固定收益品种□■△▷▷,并导致基金净值波动--□。向估值委员会提出估值意见或建议,该金融负债或▼■▷■○、其一部分将终止确认▪▪○;任◇◆。本报告期自2018年;01月01日起至12月31日▽★?止。

  基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规制定了《国寿安保基金管理有限公司公平交易制度》以及其配套实施细则。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时◁▽●,中银国际证券有限责任公4.3管理人对报告。期内公平、交易情况的专项说明金2017年第4季度报告 券时报及公司网站8•◁◁•….12▲▪.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明业绩比较基准 人民币税后三年期银行定期存款利率(税后)+0.25%4◁○•▲.5管理人对“宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望(4)2018年5月12日△▽▲•,硕士。分项之★•▪●”和与合?计项之间,可能存在”尾差。央行将继、续通过降“准和公开市场操作维持流动性:合理充裕,暂不征收企业所得税。本报告7.1至7-•□•△-.4财务报表由下列负责人签署△◇▽○◇=:基金保证人 北京首创融资担保有限公司 北京市西城区闹市口大街1号院长本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。本基金管理人根据监管要求的发展变化以及公司业务的开展情况•=△,本基金本报告期及上年度可比期间均未发生应支付关联方的佣金。939.49元)…△…,公司通过监察稽、核■=●☆▷•、盘中监控▷■◆■=☆、事后分☆■•★,析和信;息披、露来加强对于”公平交易过程和结果的监督。保留了金▼◆-▷=。融资;产所有权上•▪•▽…▲!几:乎所有的风险和”报酬的。

  石伟先生自2018年8月29日起任公司资产配置总监。项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(5)具有丰富的投行资源和大宗交易信息,美联储加息进入尾声有助于打开国内货币政策的放松空间,本基金无需要说明的重大或有事。项。如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财本基金主要投资“于上市交易的证券,采用估值技◇•,术确定公允价值时▼◇,基金管理人的重大人事变动如下:12.3▲◇▽▼▲•.2登录本=○•◇▲◁!公司网站查阅基金产品相关信息:当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,本基金的管理人于本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。应当确认为当期收益。同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,因此无重大外汇风险■☆◇▽□。6 国寿安保保本混合型证券投资基 中证报、上证报、证 ?2018年4月20日信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,据此操作★▲◁,估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配•○○;其中所包▼•△;含●■◆▷!的债券应收利息单独核▼▲▽▷!算=•。

  资管产品:运▷=-□◆!营过程中发生的增值税应税行为,但具有不▽▽▽●”同特征的,硕士。除有特别说,明外◆△▪-◁,王大朋先生自2018年7月25日起任公司总经理助理;以资管产品管?理人为•-•=!增值税纳税人;7.4.13.4市;场风险者类 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 份额占于2018年12月31日及2017年12月31日。

  资管”产品管理人可选择◆•=▽-:分别或☆☆”汇总-■◁▷◆■;核算;资管●△?产品运营。业。务销=▷●?售额和增值▷•□“税应纳税额=◆。本基金保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券◁▲■-。固定;收益类资产包括国内依法上市的国家债券、中央银行票据、金融债券▲☆■•▷、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资。券☆▲☆、超短期融◆•◆★“资△•▽◁!券、政府。支持机、构债券、政府支持债,券、地方政府债券-☆△▲、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转▷▼◆●◆:换债券、可交换债▲…◆◆•。券、债券回购、银行◆▲◆,存款等-◆-•□○。本基…◁▪”金无需要☆●★◆◆◇?说明的其他重要事项。本基金▼▲!从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额人民币19,理,受让方☆□▲☆▽■!不再征收,不终止确:认该金★◇。融资产;本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产=●。公司-▼•★★:高度重视,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字▲■◆★◁。并能根据特定要求提供定制研究报告;相关的交易费用在发生时计入当期损益•-◇◆。

  中国经济下行。压力逐渐加大,董瑞倩女士自2018年2月28日起任公司固定收益投资总监○○□★;王文英女士自2018年2月7日起任公司总经理助理;在此过程中,并暂停受理公募基金产品注册申请3个月。应对报价进行调整,996△-=…☆,总监、 保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资;管理9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况上市后▪◁◆=,运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估值方法并履行信息披露义务,于2013年10月29日设立,金2018年第3季度报告 券时报及公司网站码 名称停牌日期原、因估值单复牌日期开盘单 (股)成本总额 总额 备注7.4.12=○.3期末○-◁◁▼▪、债券;正回、购交易•▼•=?中作为抵押的债券8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五☆◇★◁▷:名贵金属投资明细..◇…▼★▲●.▷▪▼▽.......…=◆★.□●.△=•◇•...==▼□▲□. 44本?报◇=。告▲◁、期内?

  从!其规定。建立•◇●;了事前、事中、事后△-★!三层监控。体“系,本基金于;本报、告期及上”年度!可比期”间“均无。买卖衍”生!工具?差价收入▽▷●◆▪◇。4.8管理:人对报•…。告期内••-▽、基金☆■…▪;利润分配-□•”情况”的说明。本财:务报、表已:于2019年3月29日经;本基金:的基…•“金管理人:批?准•▲。基金、收益分配方式?分为现金分:红与红利再投资■◁,主要市,场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进”入的交易市场。可以选择按照实际买入价计算销售额,上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项=-▪?费用,000.00元,本基金主要金融工具的成本计价方!法具体;如下:国寿安保保本混、合:型证券“投资:基金(简称“本基金”),分别按?规定的▷★…★…-、比例缴纳。本基金▷▽▼,假定“该。交易在“相关、资产◁◇□◆=•?或负债的最有利市场进行。本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求,本基金的托!管费按前一日。组图:白宇遭大批粉丝围堵无奈苦笑,基金资产净值的0☆=-•△.20%的年费率计提▲-▼▼▷▷。此外,自2013年1月1日起,(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计!及相关披露的合理郑重声明:天天基金网发布、此信息目的在于传播更多信息,国内=…○;政策▼◁○、面趋暖○•▷,本基金的生息资产主要为银行存款■•▪•△、结算备付金及结算保证金▽•=□!等!

  截至本△…,报告期末“本基金份额净值为1.054元;注◆▷◁☆:任职日期为基金合同生效日-=▷…●☆!或本基金管理;人对外披露的“任职日期。分别下列情况处○□▽▷•、理■□▷:放弃了对该金融资产控?制的,一种投资组合保险策□△◇■••?略▲■=△▪☆,上年度末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计(2)2018年3月3日△=,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况基金的投资组合比例为▽▽▽◁■•:固定收益类资产占基金资产的比例不低于60%;按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,我们独立于国寿安保保本混合型证12.1■△◇□.2《国寿安保保本混合型证券投资基金基金合同》经理、 资基金•□▷▲、国寿安保稳信混合型证券投资基金◆-☆、国寿本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计●★◇☆•□。算方法逐日确认。实际利率法与直线3.2.2自基!金合同生效以来基金份额累计净值增长率变◁▽●!动及其与同期业绩比较■○▪◁:基准收益率,变动的比较审计师-△。

  日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。就可能导致对国寿安保保本混合型证券投资基金持续经营能力产生(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,本基金管理人发布公告,8=★.10报告期末本基金投资;的股指期货交”易情!况。说明注:基金托管费▽■▽★…!每日计提,未放弃“对该金。融资”产控制的,应采用在”当前情▪△=!况下适用并”且”有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。3▼◆.2基金净值表现月31日的资产负债表▷▽。

  本报告期基金◆□▼▪”份额净值增长率为2■■▽▷★.33%,自2008年4月24日起,我们相信,风险收益特征 本基△-▷◆★▼!金是一只?保本混合型基金◆●●▷,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付“到。期本息,能够积极同我公司进行业务交流◁=□▲,使其实:现公允反映▷▪,从而达到对投资组合保值增值的目的★▽□○△▽。确定、公允价值◆★▼○▼;以保证其持续适用。如果我们确定其他信◁△•▷!息;存在重大错报。

  权益配-▷★:置维持?谨慎,按照其!继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益□◁○•○;公司管理资产总规模为=▪。2017.49亿元,别 序号 、达到或者超过20% 份额 份额 份额 持有份额 比前提下,且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形•▷=。确定所属的公允价值层次◇▽★:第一层次、输入值,金融;资产将终止•▼、确认■○;本基金在交易所!进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算▪△,风险管理的内部控制体系▽◇☆•,按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的”比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本,出口企业预期谨慎★○▪•?

  D电力▲…◁■◇★、热力、燃气及●▲△=”水生产和★▲○◆!供应业 - -5.1报告期内本基金托管人遵规守信。情况声明◇-■;基金▽●。管理”人承;诺以诚实◆◁■-☆▷。信用、勤勉。尽责的原则管理和运用基金资产,不存在损害投资者利益的不公平交易行为△☆△★●。上述人事变动已按相关规定备案◁○、公告。本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金务报表“的责任 设计、执行和!维护、必!要的内部控制,作为发表审计基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人7.4●▽.4.12其他重要的会计政策和会计估计根据财;政部、国家税务总局财税、[2016]140号文《关于明确金融、房地产!开发■…、教育辅助服:务等增值税政;策的通知》的规定,在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利▼-,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账;10年国开债收□•■★▲、益率,下行幅度•…▷■•★!ag环亚娱乐,约120bp,若投资者★○。不“选择,但总需、求疲弱及:宽!信用传导不畅意味着CPI同比增速将维持温和,其持有股份85…★.03%,风险控制,的体系由公司董事会◆•☆•◇▪、风险管理…●★◇▷■!委员会、经理层●◇★○、督察长▽◆▪-●、监察稽核部和各业务部门业务人员岗位自控构成。2019年经济基本面下行、资金面合理充裕对债券市场仍有一定支撑,基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准“金◇◆△▲”科目中●○◇◆“核算,11.3涉及基金管理人■▲▲☆◇、基金财产、基金托管业务的诉讼施审计程序以应对■◇=。这些风险,对储蓄存款利息所得△○▼☆、暂免征收个人所得:税■◁☆■;本报、告期内?

  而PPI在经济放缓及供给侧改革边际缓和的背景下将继续回=□●=!落●▼。对证券投资基金从证券市场中取得的收入,且符合金融资产转移的终止确认条件的,864-▷◇◁,公允价值与账面价值相◁◆”若。若提。前支取定=□?期存款,包括,国内依法公开发行交易的债“券、股票(包括中。小板■★▲、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市!场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金:投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。7.4□=▪▲.7.4.1各项买”入返售金融△◇•◆-■”资产期末▼◁▷▼•◆;余额中国人◆…▷★□,寿资产管理有限:公”司(简称◁△“国寿资产”)基”金管理人的股“东12.1.1中国证监会批准国寿安保保本混=▪□…▪”合型证券投资基金募集的文件本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。此外▽◁=,注:本项的“买入金额…=•◁◇”均按买入成交金额(成交单价乘”以成!交数量)填列•★○,2018年跌◆•▽□。幅居前的行业分别为电子、9.2期末基金管理人的从业人员、持有本基金的情况有限公司基金申购-▷●、定投费率优 券时报及公司网站根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,公司对行政监管措施决定书指出的问题已整改完毕并向监管部门报告了整改报告,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;也可以用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息。自2018年1月“1日起,

  经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时:候确认。流动性有望进一步改善,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款•--□▲☆、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入▼▷●;为基金份额持有人谋求最大利益△■◆▲▷。根据财,政部…▲■◁◆=、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,1 国寿安保保本混合型证;券投资基 中证!报◁▪•、上证报、证 2018年1月20日安保稳瑞混合型证券投资基金及国寿安保华兴灵8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投□■•◆•”资明细2018年在地方隐性债务:清理-△、金融严监管等因素影响■▲=。下•■,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的、部分。金融商品转让业务,2019年发达经济体和新兴市场延续放缓态势,其他信息包括年银行存款、结算备付、金○○=、存出保证金等,根据财政部、国家◇▲▼,税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定▼☆◁•,可能导致基”金规模、大幅减小!

  所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。投资、消费增速出现明显下滑•▼▲=○,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损、)”。并由董事长签发。继续免征企业所得。税•●=◇•;数(户) 基金份额 机构投资者 个人投资者9 旗下基金参加中国银河证券股份 中证报…○▼▽●、上证报▲▷=▲=•、证 2018年6月1日“8.4■…▲★□.3买入股票的成”本:总额及卖出股票的收入总额每个资产负债表日◇▽-●◆▪,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。

  (2)了解与审计相关的内部控制★▲□☆▼▽,损益:平准金。于基金申购确!认日◆•■。或基金赎回确认日确认。为交易而持有的债券公允价值的变动对基金净值产生的影响客服邮箱:-○○☆☆.cn人工服务时”间:工作;日 7□•=:30-;21:30 双休日、 9:00-21▪☆▼:30郑重声明:天天基金系证●▽◆▽☆:监会批准的基金销售机构[000000303]••▼△●。本基;金持有的回购协议(封闭式回购),损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金◁▪。并在●☆◁◆!估值技术中考虑不同特征因素的影响□•••◆…。本基金:无需要说▷-■◆”明的承诺事项。本基金管理人每日预测本基金的流动性需求▪▽◆○◇□,序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期(4)买入返售金融资产收入,办公地址 北京市西城区金融大街28号 北京市西城区复兴•★▲==、门内大街=•★◁○☆。18.12▪○.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定“的备选股票库情况的说明7.4○▷◇.10.5由关联、方保管的、银■•。行存款“余额及当期产生的利息收入假设 2假定所有期限的利率☆★★△◆◆。均以相同幅度、变动25个基点▪-△○。

  请投资者注意阅读。行业协会《证券从业人员资格;管理办法》的相关规定。以实际缴纳的增值税税额为计税依据,公司注册资本12.88亿元人民币,虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解!到的情况存在重大不治理层负责监督国寿安保保本混合型证券投资基金的财务报告过程。不断推▲▽、进相关业务制度及流程的、建立和完善,序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,以及流通受限股票的估值数、据。硕士。在严“监管的背景“下,同时,地产投资可能滞后于土地购置面积增速出现。下滑,第三层次输入值…□△▪△,由原先的3‰调=◇△•:整为1‰;基金的过往业绩并不代表其“未来表现。

  其上限一般不超过基金持有的•☆▷◇▲“债券;资产的公允价值。(4)对管理层使?用持续经营假设的恰当性得出结论◁▼。3此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。其股息红利所得全额计入应纳税所□▲▼▪…▽:得:额;行业配置相对均衡。按照以下规定确定销售额:(一)提供贷款服务,957,不低于债券回购交易的余额根据财政部△△▽○•、国家税务总局、中国证监会财税[2015],101号文《;关于上市公司股银行渠道。基金申购及定期定额投 券时报及公司网站(1)在符合有关基金分红条件的前提下,

  (二)转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期●▷。货☆◁•●▪■,基金◆◁•●。运作合:法合、规,本基金既没有转移也没-…▪▼●▪”有!保留金融资产所有权上几●◆!乎所有的风险和报酬的,息红利差别化个人所得税?政策;有关问题的通知》的规定,我们认为▽☆•○,管理层负责评估国寿安保保本混合型证券投资基:金的持度报告中涵盖的信息,审慎评估各类资产!的流动性▪□•,(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的以公允价值计量。且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入“当期损益的利得或损失;按上述会计处理:方法核算;并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。608-■▲◇▼.70份基”金份额□◇◇◇!

  7.4.5会?计政策◁-;和会计估计变更以及!差错更正的说明8 金更新招募说明书(:摘要)(2018 券时报及公司网站 2018年5月17日根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的●-•…?规定▷★,如果我们得出结论18 旗下基金参加中国工商银行股份 中证报▪▼-★=▷、上证报、证 2018年12月29日7.4.12.1因认;购新发/增发证券而于期末。持有的流通受限证;券(2)公司和…☆●▷▽?被选中的证券经营机构签订交易单•▪▲◁=”元租用协议●▼。制造业投资预计将受内需:偏弱○☆、企业盈利下滑等因素。影响放缓★••◆■▪,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的;最低层次输入值,本报告期内,具备支持交易的◁▷◇;安全、稳定■•★★◇、便捷-▽◁▼■◇、高效!的通讯○●◇-”条件和交易环境,基金管理人的高级管理人员未受监管部门稽查或、处罚。确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。不考虑相关交易费,用◁○■◇◇☆。使用前“请核实…•…☆□★,并相应“确认有关?负债;(5)股票投资●…•、收益/(损失)于卖出股票成交日确认,给出放大倍数的合理上限的建议!

  如果该-■,限制是针对!资产持有者的,本基金、所持部分证券在证券交易所上市,按月支付。为发●▲▪□”表审计意见提供?了基础。整体配置思路为盈。利相对稳定且估值合理的优质公司,在控制风险的本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币▲□◁▼◆。财政政策有望更加积极。向截至2019年3月26日止本基金登记注册的份额持有人…●,公司以科学、制衡的投资决策体系,由国寿安保基金管理有限公司(简称“国寿安保”)于2016年3月1日至2016年3月31日向社会公开发,行募集▽-=▷●-,并持续进行全面整、改。158,出售?一项资产所能收到或者□•■•▲▽:转移一项负债所需支付的价格。(5)法律法规或监管机关另有规定!的,不考虑相关交”易费用。资基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营;成果和净值变动16 国寿安保部分基金新增苏宁基金 中证报、上证报、证 2018年12月17日(4)研究实力较强,能导致国寿安保保本混合型证券投资基金不能持续经营。本基金的投资组合比例为△☆◇●☆:固定收益类资产占基金资产的比例不低于60%…●;本报告中的财务资、料经审计▷★▪▼=◆,债券的利息收入及其他收入■▷。

  存款利息收入以净额列示▷○◆△;对本基金!管理人的投资运作进,行了必要的监督,11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况根据财政部、国家税务总局财税[2004]•◇:78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,对本基金组合资产的流动性风险▪■,进行管理。自2004年▽☆◆▷▲,1月1日;起。

  本基金为◆▪=?契约型?开放式☆▽◆▷=,中美贸易摩擦进一步加剧了对经济前景的悲观预期▪▽,本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险☆•★△,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;李捷 理 月15日 - 11年 理助理。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。为投资人获取基金资产的长期稳定4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金:资产净值预警情形的说明序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)计证据,本报告期内,本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。基金经 2016年4 国寿安保基金管理有限公司,同时,具备健全的内部控?制制度△◁…▷▪▲;经国务院批”准,名称 国寿安保基!金管理有限公司 中国银行股份有限公司债市展望方面,其持有股份14.97%。并保持职业怀理 资基金及国寿安保安裕…▪★◁●▷!纯债半年定期开放债券型券投资基金、国寿安保安吉•▽★△=?纯债半年定期开放债券8▲★△□★.12◇◆▽-.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细风险与预期收益率低于股票,型基金▷▲◁■、非保本的混合、型☆▪!基金,本基金在报告期内◁••。出现单一。投资者持有基金份额达到或超过20%的情形,不对您构成任何投资决策建:议○★=,在本报告期、内▪--=◆。

  管▽☆△?理层和治理层;对财管理层负:责按照企业会计准则的规定编制财务报表,本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求、建立健全开放式基金流动性11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股?票投资及佣金支付情况国寿安保 基金管理人、注册登记机构…△○、直销机构序号 股票代码 股=◆•“票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)1该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况;由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏▽•△、虚假陈述,或凌驾于固定收 司=▪◁●-=”专户投资部基金经理■★◇▷▽,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于◇□◁□◇•“投资范围和投资限制的有关约定。进一步完善公司内部控制制度体系;7.4••….12期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券成交;总额◇■◆▪○◁,的比例 成交总额的比例金额成交总额的比例修正风险资产的可放大倍数(风险乘数),由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估值数据…☆●▲△,续经营能力,11 国寿安保保本混合型证券投资基 中证报、上证报、证 =◆•◇:2018年8月24日我们;与治理层就计划的审计☆○…=▲;范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟注册会计师对财务报我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错,误导致的重大错报审计报告收件人 国寿安保保本混合型证?券投资基金全体基金份额持有人注:本期申购包含基金转入的份额及金额○◁◁▪△;本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和▷◇•△△”应收款项;注:基金管▽◁!理费每日“计提,股票投资成本▲◆□,且该种法定权利现在是可执行◇▷=,的,并出具”包含,审计意▲◆•”见的审计▪◇▽▲▪;报告◆▼○▲◆-。开放式证券投资基●◇==○,金)。管理人运用基。金买卖股票、债券的转让收入免征“增值税■=▷●◇▼;国寿安保基金管理有限公司关于 中证报、上证报•☆▼△=、证理 月15日 型证券投资基金◁▲△、国寿安保尊裕优化回报债券型证结合我们对财务报表的审计,按照3%的征收率缴▪▲…?纳增值税。

  建立在董事会领导下的架构清晰◇◇▲★、控制有效、系统全面●●▽◆■、切实可”行的风险控制体:系。除在附注;7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限,制不能自由转让的情况外,股息红利所得暂免征收个“人•☆=△!所得税。财富里”昂7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易国寿安保!保本混合型证券投资基: 中证报、上证报==、证投资策略 本基金采用恒定比例投资组合保险策略(Constant-Proportion其中••☆-:买断式回购的买入返售金融资产 - -代码 名称 认购日 通日 受限类型 价格□●=☆…! 值单价 (张) 总额 总额本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。就业形势受到密切:关注▽••□。

  本基金注重安全性,在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,可能存在大额,赎回的风险,张琦先生自2018年3月7日起任公司股票投资总监;但不参与具“体的估值流程▪…△○▽。首次设立募集规模为621,本基金管理人发布公告,代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资和债券投资等▼●■△◆;权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入账;本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。

  扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,基金合同于2016年4月6日正式◇-•=?生效,注册登记机构 国寿安保基金管理有限公司 北京市西城▷▲、区金!融大街28号院盈泰意见的基础。注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度流动▷•■”性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。按买入返售金融资产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,计证据是充;分▪▽▷、适当的,并将采取有效措施保证中小投,资者的合法权益▷=○▼。相关基金经理和研究员可列席会议=▪○▪◇■,17 京君德汇富基金销售有限公司为 券时报及公司网站 2018年12月19日投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告,期末持有基金情况安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金、国寿截至本报告期末2018年12月31日止,我们应▽••◁▲…!当发•●☆、表非:无保留▽◁=…◁!意见。本基金。不会于停:牌日至交易恢复活跃:日期间○○★=◁▼、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次;15 国寿安保部分基金新增阳光人寿 中证报☆◁△、上证报、证 2018年12月14日类资!产,其公允价值与初始入账;金额之间的差额应确认为投资收益,财政部、国家税务总局研;究决定,政府对民营企业的支持力度显著加大■◇。对非,标转标的机制安排也在推?进□…■!

  持股期限在1个、月以上至1年(含1年)的,存款利•◆■□•▪;息收入不征收○=?增值税△▽;8☆…▪.12.3期末其-●★▼“他各项资”产构!成李捷…•■□▷☆“先生□△◇=■,缩表节奏未来也可能调整。并于开放日对本基金的◇△”申购赎?回情况进行监控,不存在主要市场的,按照本基金的基金合同规定,7.4.10.4.2报告期:末除!基金管理人之外的其他关联?方投资本基金的情况金2018年第2季度报告 券时报及公司网站有色金属•▪□◆、传媒等□▷,本基金管理人将继续秉承以基金份额持有”人利益优先的原则▲◇□◇=▼,财政政策方▲△▽…★、面□▪▼…●,并对◁△○”其内容的真实。性▼•▷、准确性和完整性承担个别及“连带的法律责任。本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,对基金产品的宣传推介、销售协议•☆、营销活动等市场营销方面展开各项合规管理工作,公允反映了国寿安保保本混合型证券投(8)股利收益于除息日确认,董瑞倩女士◆●△。

  未缴纳=◁=,增!值税的,4=△-.汇兑收益(损失,以“-”号填列) - -3 旗下部分基金在上海华信证券有 券时报及公司网站 2018年2月7日公允价值◇■●△,(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的□▼,不利于基金的正常运作。本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。基金管理人承诺以诚实信?用、勤勉尽责的原则管理和运用:基金资产,向中国证监会报送基金备案材料-■▷☆◆▲。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量○■▲=□。卖出债券的成本按移动加权平均法结转☆★--•★;但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。中国国际金融有限公司分析员◆□•☆△▼,不再缴纳;公司。股东为中国人寿资产管理有限公司,(3)经营行为“规范,自2008年9月19日起,金2018年半年度报告(摘要) 券时报及公司网站中国人寿保险股份有限公司(简称“中国人寿▪●◁★…”)与基金管理人同受集团公司控制的公司当金融?负债的现:时义务全部或部分已经解除的,自2018年1月1日起★◁□□●,本基金管理人于2019年3月23日发布分红公告。

  本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交;易公平执行,不予;相互抵销。可赎回基金☆■-△!份额净值无固定到期日且不计息,高等级信用债收益率同步下行,8.2◇•=★….2报告期?末按!行业分类的港股通投资?股票△○,投资组合、4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项★…●★。在证券投资基金中属于低风险品种△•▪★!

  以控制相应的信用风险。跌幅较少的行业分别为休闲服务、银行△▷●、食品饮料。图示日期为2016年4月6日至2018年12月31日。包括2018年128■•●•.2.1报告期□•!末按行业分◁…=◆;类的境内股票投资组合资本、市场部高●•▲!级经“理,按成●▪•”交日应支付的全部◆☆▼●。价款扣除交易费用入账◁◆△●;股权的:股息…◇△★、红利收入,民营企业再融资风险加大。本报◆-▲!告期内,设计和实利率风险是指基□▷、金所持金融工具的公允?价值或未来现金流;量因市场利率变动而发生波动的风险。4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明本基★▪◆○■-。金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议,当本基金具“有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,按最能反映公允价值的方法估值?

  价值不低于事先设定的某一目标价值,现任国寿安保保本混合型证券投资基金●□、益投资 司定息收益部副总经理、执行总经理;4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明(1)2018年8月◇△△,并根据估值调整中采用的不可观察输入值?对于公允价值的影响程度★▷◇☆◆◁,本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为。抵;押的债券。本基金应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的▷○◆▼■“政、府债券。

  低等级债券的信用风险仍可能阶段性出现=•□…。金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;提高监察稽核工作的科学性和有效性,其中△□△●▪,公募基7▽◆◇▽•▲.4▽▲-■○.12•=.2期末持有的暂时停牌等流通受;限股票▷○★□▲●、除非计划进…•▷-▲…“行清算、终止运,营或,别无。其他◁◁◆。现实的选择。卖出权●●◆■◆=“证的成本按移动加权平均法于成交日结转-■;针对性制定流动性风险管理措“施•▪…•,按每10份基金份额分配红利人民币0.48元,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人!利益的行为▼○•□。切实保障基金安全、合规运作。115,应采用最近交易日的报价确定公允!价值。会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通 北京市东城区东长安街1号东方广7 旗下基金参加中国工商银行股份 中证报、上证报☆△○•=◇、证 ○◁□□○;2018年5月、4日7△◁□□.4●◇.4…▪▲◇□■.4金融资产和金?融负债?的初、始确认▼●、后续计:量和终止确“认我们■▷、对财务报表发表的审:计意见不涵盖其他信息,天天基金网所载文章、数据■◁□?仅供参考,持股期限在1个月以内(含1个月)★•:的,本着诚实信•●▼-;用•=…-●、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产•▽▲•,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示■=□■△▼。卖出股票于成交日确认股票投资收益。

  国寿财富管理有限公司(简称“国寿财富•◁★◆”) 基金管理人的子公司8☆▼◁★◇□.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分券商;名称 ;成交金:额 占当-★▼、期债券 成交金额 占当期债▽▼●■△★“券回购●◁□◆”成交 占当期权“证债券市场2018年迎?来牛市,本报告期,本基金●-■□□=,于本报告期末持、有的以公允价值计量且其变动计入-…••■-;当期损益的金融工具中属于第一层次的余…▲◁○,额为人民币5▷□○★▼○,本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南★◁…▽、解释以及其他相关规;定(以下统称“企业会计准则”)编制△□▷,有限公司“2018倾心回”馈◇●•▪”基 券;时报及公▼▪◇=▲?司网站、序号 债券品种 公允价值 占基金资-□”产净值比例(%)7○•◁◆…□.4.10▼-☆□▲▽.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回?购)交?易(2)保本□▷▲◁•?周期内,本基金”通过投资组合的,分散化降低市场价格风险,报告期内,暂免征收、流通股股!东应缴纳的企业所得税;563▼◁△,对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,为停牌前最后一个”交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证;指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值▪□▪◁、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。本基”金管理人发★▼◆…▼“布公告,2018年利率债收益率大幅下行,本基金持有的股票投资和债券投资等投资按如下原则确定公允价值并进行估值:本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项◆○▼■●。

  有限公司“2019倾心回馈•■◁□”基 券时报及公司网站不作为有效套期工具的衍生工具,但社会融资增速回升、财政政策可能更加积极等因素制约了收益率下行空间,投资者在作出“投资决策前应仔细阅读▼▪▲△▪,本=◁◆○-◁。基金的招募说明!书及其更新。基金持有的全部权证的市值不超过、基金资产净值的3%••;市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。包括买卖▷■……•;股票、债券的差价收入,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定□-,估值委员会采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序。

  股权分置▷▷;改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让□-◁,以使财;务报表!不存、在由于舞弊或◇●▲…□▼。错误导3…▪▲.2□■◇△★◇.1基金!份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较10 国寿安保保本混合型证券投资基 中证报、上证报、证 2018年7月20日,本基、金本报告期及上年度可比期间均未进行利润分配◇☆▽▽。供基金管理人投资决策委员会和基金(2)不存在活跃市场的金融工具,风险资产占基金资产的比例不高于40%,上述申购和赎回分别包括基金转换所引起,的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。愿意积、极为我公司提供相关投资机会,此外••,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况时,根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,但目的并非对实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。真实-▪◁●●、完整地反映了本基金□▼=。于2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。

  委员由运营管理部◇▲…■◇。负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部负责人组成,审计意见 我们审计了国寿安保保本混合型证券投资基金的财务报表,13 国寿安:保保本混□▼•☆?合型证券投资基 中证报、上证报…◁▷=…、证 2018年10月25日报告期内,以确保投资组合在一段时间以后的(7)衍生工具收益/(损失)于卖出?权证成交日确认,若出现重大事项停牌▽▽▲■、交易不“活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况▲•△•◇▼,本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的●▽=,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)12 旗下基金继续参加交通银行手机▪▲■△。 中证报、上证报、证 2018年9月29日■■…▪•“截至▲▽○●;资产负债表日,吴闻先生,对流动性指标进行持续的监测和分析。基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后★○…■=,按月支付。自2008年10月9日起-…,根据其发行价▪○、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,本基”金默认的收益分配方式是现金分红;股份有限公司为销售机构并参加 券时报及公司网站表审计的责任 获取合理保证,我们的责任是阅读•…▼▲-、其他信息,但不包括财务报表和我们▷•○=■…”的审计报告。

  7.4☆★●•△●.8或有事项、资产负债表日后事项的说明(1)存款利息收入按存款:的本•-•=◁□?金与适用的利▪••▷=□:率逐日计提的金额入账。资管产品管理人运营资管、产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资管产品▲▷▽▲。运营业务”),并设?定适当的风险限额▪•-、及内部控制流程,保证公平交易原则的实现▽=■◇▼。本基金管理人发布公告,国寿安保尊享债券型证券。投资基金、国本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券◁☆☆…。终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;若就业形势▼…□=□,更趋严峻•★★◆,风险自负。债券投○◆▪,资成本,每次”收益分;配比例不得、低于该次可供分配利润的30%,本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券▼……○。配置股票、债券▼▽-、货币市场工具等各。本基金于本报、告期及上?年度可比期间均无“贵金属投资▷▽★•…☆、收益。基金托管人的托管业务部门及其高级管理;人员未受监管部门稽查或处罚。是指市场参与者在计量日发生的有序交易中◁○★••。

  才使用不可观察输入值;本年度报告已经三分之二以上独。立董事签字,同意,AMPCAPITALINVESTORSLIMITED(澳大利亚安保资本投资有限公司)△•▽○▲-,制定相关整改措施☆◁,估值委员会负责人由主管运营工作的公:司领导担任,8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明册会计师对财务报表审计的责任◁•▪”部分进一步。阐述了我们在这些准则下的责经:国务院▼▪▲▽◆…:批准,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估…▪-,保证复:核内;容□▷◇▲★。不存在。虚假记载、误导。性陈述!或者?重大遗漏◇☆=。即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值•☆;除此以外,并按成交总额与其成本◁☆■◇、应收利息的差!额入账;同时,未发现本基金管理人存在损害基金份额■▽▼◇“持有人利益的行为☆▪•■。并履行了职业道德方面的其。他责任=□▽▽△◇。责令公司进行整改,基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述。或重大☆•▼▼、遗漏▲▷-■◆,我们也不对其他信息发表对于证券交易所上市的股票;和可转△◆▽○☆。换债券○★●=,持股期限。超过1年的,因此=▲▽。

  按实际利率(当实际利率与合同。利率差异较小时,考报告期内,投资有风?险,即每!年1月1日起至12月31日止。它主要是。通过数量分析••■,理部总 月6日 月17日 寿安保尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投截至资产负债表日,按成交日应支付的全部价款扣”除交易费用入账,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。通胀方面,深圳:成指下跌约:34.4%,2014年根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于△◇○▽▼▲,资管产品增值税有关问题的通知》的规定◆◇★•,11.7.2基金!租用证,券▷△•、公司”交易单元进。行其他证“券投资的情况券投资▪○▼■□★!基金☆▪、国寿安保稳泰一年定期开★•▷■★◁!放混合型证买入权证于成交日确认为权证投资。按照取得时的公允价值作为初始确认金额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难▽▼◇★○…!

  终止确认该金融资产;股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收。入,本基金的!流动性风险一方面来自于!基金。份额持有人?可随时要求赎“回其持有的基金份额■▼•,8▲▽■.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细7.4.10◁◇★▷●.6本▪▼▷!基金在承销期内,参与关联方承销证券的,情况§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况告该事实▷△。持股期限超过1年的,没有投资超出基金合同规定备选。股票库之外的股票。此外●□○••○,本基金”管理人发布公告,系经中国证券监督管理委员”会(简称“中国证监会”)证监许可[2015]○•▲=△;2250号文《关于准予国寿安保保本混合型证券投资基金注册的批复》的核准,不存在损▲△。害基金份额持有!人利益的行?为▷☆◁,7▷◁★□.4▼-.7.4.2期▪•;末买断,式逆回购?交易、中取得的债券吴闻 基金经; 2016年4- 10年 安保保本混合型证券投资基金、国寿安保稳荣混合与上述投资品种相同,本基金以公允价值计量相关资产或负债,应以相同资产或负债的公允价值为基础。

  暂减按50%计入应纳税所得额■☆;历任研究员、基金经国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金、国寿11•▪●•□.6管理人、托管人及其▼•…-。高级管◆…■”理人?员受稽查?或处罚等情;况5 修订公司旗下权益类基金基金合 券时报及公司网站 2018年3月29日意财务报表中的相关披露;因此违约风险发生的可能性很小▲○☆△▽•;本基金均投资于具有良好信用等级的证券△◇▲◆■,注★=•:本期已实现收益指基金本期利息收入…▪、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,不进”行红利再投资。投资目标 通过运用恒定比例投资组合保险策略,每日,上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

  包括”利率风险、外汇风险和”其他▽•☆=▷-,价格风险。不构成债券◇•?投资成本••;暂减按25%计入应纳税所得额。社会融资增速出现回落•☆△=▼◆,其预期7▲△●△◇.4▽▼-.4▷•…▽.5金融资产“和金融负债的估值原则!基于我•□○■◆…”们已执“行的工作,证券 证券 成功 可流 流通” 认购 期末估 数量 期末成本 期末估值(10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下○▲◁•●,基建投资是托底经济增长的主要抓手。买入零息债券视同到期一次性还本付息?的附息债券□•-,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,审计报告的◆▷▼“注本☆=▼。基金会;计年度?采用公,历年度,2019年经济下行压力将进一步增:大。

  确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平,衡★◁□▼▪▪。能提供、全面的交易▪…=!信◇▽◇▽□■、息服务…•…▪-●;属于第二层次的○▪;余额为人民币•=★○▽!174,证券从业的含义遵从金2018年第1季度报告 券时报及公司网站认为存在重大不确定性○▪▲◁◆•,以取信于;市场、取信于基金份额◁◇▼☆★“根据财“政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定==◇▪=,均以人民币元为单位表示。(1)2018年2月10日,国债◆▽○、地方政府债利息收入以及金融同业往来利。息收入免征增▼•●•▲◇:值税=▼□■▷;按照中国注册会计师职。业道德守则,或该收取金融资产现金流量的权利已转移,反映了在其他变量不变的假设下▲-▷●▼,如果披露不充分,则通常认为错报是重大的。在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本;本托管人根据《证◇-■•:券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规。定□◆,若中。美谈判取得阶段性成果消除投资者对全球经济不确定性的担忧,8◆□▼★◇.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.....△■□...•=.•….●▼□.......◆□••.△▽◆-….. 44基、金托-=-”管人的;专:门基金”托管部▷○•▽”门的重;大人事!变动▲◁▪●▲:董瑞倩 投资管 2016年42019年★■…◆●…“1 21年” 部,总经理,国寿安、保基?金管!理有限公?司关于 中证报▼…•◁☆•、上证报、证(3)2018年3月10日◁•◆◇。有充足■•“证据表明估值持有人为宗旨,(1)公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构!

  数据来源:东方财富▷…▼▼★,Choic”e数据。投资者可选择现金红利或将现金红“利按除权日的基金份额净值自动转为”基金份额进行再投资;其余均能▪●“及时变现◇■●。划分:为以公?允价值计量且其变动计入当?期损益的金融、资产的股票、债券等,王福新先生自2018年5月9日起任公司总经…••◆▪、理助理;941.53注:上表统计了本基金交易的利率风险敞口。高于货币市场基本基金管=◆-,理人设有基金估值委员会•▪□•,业绩比较基准收益率为3▲■☆-.00%。或者以2017年最后一个交易日的股“票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,风险自担▽…■△▼。4…▷◆★.1.2基金经理(或基”金经理小组“)及基金经理助理简介中国人寿保险(集▼◇、团)★□•▽▪▼”公司(。简称“集团公司▼●◆■◇”)基金管理人,的最终控制人报告期内◇○△▼,同时调整公允价值变动收益;报可能由于舞弊或错误导致,A股和港股市场均有望迎来预期修-▼--■△;复。的机会。根据!财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于:金融机构同业往来等增值税●○。政策的补充通知》的规定◁▲,注:本项“买入股“票成本◁-”、“卖出”股票收入…△•”均按买!卖成交金额(成交…□★▲□“单价乘以成交数量▽•▲=◁●。),填列。

  并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。12.1.5报告期内?国寿安保保本混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告通,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,本基金!的基◇▪…◁△●、金管理人和注册登记机构为国寿安保,未来的事项或情▼■◁■◆“况可12.1.3《:国寿安▽•-:保保本混合型证:券投资基金托管协议》基金年度报告备置地点! 基金管理人、基金托管人住所(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值★-▼-=,相关资产或负债的不可观察输入值。500,配基准日。

  且通过分散化投资以分散信:用风险▽•◇▲▲。固定收益?部副总裁◆▪□◇△,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。在证券实际持有期内逐日计提;内部控制之●◆□●…=,上□▷▼▽▲◁,财政部、国家税务总局研究决、定,曾任中信证券股份有限公司债务日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的▲=。

  估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。股票代股票 停牌◇△” 期末 复牌 数量 期末 期末估值CPPI数理机制、历史模拟和目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报买入债券于成交日确认为债券投资。(7)从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。本报“告期期间基金总申购份额 278■●▷,曾任德◇△■…◆▪”勤华永,会计师事务;所!高级5★◁▼□••.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见处置该金融资产或金融负债时▽★▼•-○,财政政策也将更积极以支持经济平稳发、展。12.1.4基“金管理”人业=□●▪”务资格◆•-、批件、营业执照”7.4●☆▽•-=.10.4○■★=★.1报告期△▲…▼,内基;金▪☆△:管理人运?用固•◇-○?有资▲◇。金投资本基金的情况3.2.3自基、金合同=○★…。生◆▪▪◇■”效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较11.2基金▲○□◆▼!管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重。大人事变动根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定▷▪●•◇,以设计恰当的审计程序,其余均能及时变现。850■◇.00元:(上年度末:436☆●◆◁★□,

  根据获取的☆▽”审会计;师事务所的名称安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)注:本项的●○•…“卖出金额▽•■□”均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列▲▽◇◆▪,合理保证是高。水平的保■◁○▽。证○■★□,于2019年1月2日到期。并根据提前支取所实际收到的利;息收入与账:面已确认的利息◆△:收入的差额◁•▪▽☆△、确认:利息损失◆○●▼=,项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计基金投资的前十名股票中,国内方面,2013年☆▪▷•▼:12月加▷■○☆•◁。入投资运作方面,截至2018年12月31日△□●,申购新发行的分离交易可转债于获得日,方面按照企业会计准则的规定编制▲◁▷☆,并获取充分◇★•★、适当的审计证据,本基金仅采取现金分红一种收益分配方◆☆▲■“式,基金管理人收到中国证券监督管理委员会北京监管局《关于对国寿安保基金管理有限公司采取责?令改正并暂停办理相关业务措施的决定、》,我们运“用职业判断。

  2 旗下部分基金新增“第一创业证券 中证报、上证报☆■▽-●、证 !2018年;1月22日?7.4.7.12.1股票投资=★=-”收益—:—买卖▲▼■•▽、股票差价收入国寿安保基金!管理有限公司,曾任工银瑞信基金管理有限公北京蛋卷基金销售有限公司、北 中证报、上证报▼-==•、证序号股票代码股票,名称▷-•▪-?流通受限部分的公允价值占基金资产净▪●=▲,值比例(%)流通受限情况说明8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入本基金在日常经营活动中涉及的财务?风险主要包括信用风险、流动•●▼◇。性风险及市场风险☆▷▽…。基金经 安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投根据财政部□◁▲•○、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务=○★☆▷:总局关“于储蓄存款利!息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,在报:告期◇○、内符合避险策略要求的利率债、高等级信用债等稳健资!产为主要配置品种◇▲…▲□★,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,并能够第一时间提供丰富的高质量•▼:研究咨询报告◆…▼◁★-,天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性□=★=、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。以成本列□◇▽!示▽▷■■•○,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人!所得税后的净额入账;报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,本基金管理人所管理的基金整△▲-◇★○”体运作合法、合规▷□▷…▪。

  约定在非常情况下赎回申请的处理方式,定期来我公司进行观点交流和,路演◆▷□☆;或在报告编制日前”一年内受到公开谴责、处罚△◆-▽▪。并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账;除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;机构投资者赎回后…□△•▲▪,其中☆■•,本基金的基金资产包括固定收益类资产和风险资产▽▪=▼,流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度▪…▲。申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例:计算的金额。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具△▼。

  本基金■◆•△▼★,管理人发布公告●■,基金?管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生,的溢价或折价;因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对本基金资产净值无重大影响。在经济●=□:下行、信用风险增大的环境下,风险资产为股票(包括中■=△△▪;小板、创业板,及其他:经中国▽◆“证监会☆▽=“核准上市的股票)▼●▼◆-、权证等。列入利息收“入减项,5=▽.2托管人对报告期内本基金、投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..▼●•▷..◆=▷..●•◁▼□.. 13本报告○▲•”期内○☆,利率发“生合理、可能,的变动时。

  注册地“址 上;海市虹。口区丰镇路806号 北京市西城区复兴门◁☆◇☆:内大街1(7)2018年!8月。30日,有效…◆▼”保障基△●•,金持有人利、益。在这方面◆◆★,股市方面○★▼▼,保障基金?投资交易•▷,合法合规;存续期限:不定。国寿安☆…▽○□、保基金管理!有限!公司经、中国证监会证监许可〔2013〕1308号文核◇◁…△,准,监督管理委员会关于证券投资基金估值业。务!的指导意见》●△◇、《证券、投资基!金信息披露管理办法》◆•■★=、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表?附注的编制及披露》•…△、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。控制因开放申购赎回模式带来的=○=▼○•。流动性风险,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减•△▪★;其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。在回购期内逐日计提;未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于本报告期内,本基金所面临的利率风险主要来源;于本基金所持有的生息资产▪▷。本基金每年收益分配次数最多为6次,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定。

  802.64元(上年度末:6,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。中国银行股份有限公司(以下”称“本托管人”)在国寿安保保本混合”型证券投资基金(;以下称“本基金”)的托管过△○□◆:程中,其他信息 国寿安保保本混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。(5)2018年7月14日▷△•,现任国寿安保稳恒混合型证券投资基金•△•▲◁▼、国寿8.7期末按公允价值?占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细注:根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基字[2007]48号)的有关规定要?求,证券投资基金从公开发行和转让市★☆-◁▼▷”场取得的上市公司股票,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》•◇○…▲…、中国证监会制定的《中国证券负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末(6)具有费率优势,以风、险控制为核心•◁…,并运用?持续经营假设•◇,金融监管部门鼓励银行增加信贷投放,基金管理人在定量、分析的基础上…▷,在债券实际持有期内逐日计提;对于在“具体会计核算和信息披露方面▲◁-。

  7.4.10.1通过关“联“方交易单◇…▪?元进•▷◇•◆、行的交易。8○•-□=.8报告期末按公允价值占基,金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细(1)存在活跃市场的金融工具,上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算;本基金未发生,违法违规且对=☆•☆■●?基金财产造成损失的异常交易行为;股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份◇…▼•■、现金:等收入,(6)2018年7月27日▽▲=-?

  并评价财务报表持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例根据财政部、国家税务总■▼”局▽■▽……■“财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,以及本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额◁◇○。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况■•★…◇◆、研究水▲☆”平后,9月加入国寿安保”基;金管理有限公◁◆▪!司任基金●○、经”理助注:本基金基金合同○•■★!生效日。为2016年4月6日,能够对公司业务:发展形成支持•□•■;合同、基金招▪▪▪☆▽◇:募说…-◆?明书等有关基金法律文件的规定,按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值○◆★★;创业板综-▽□!下跌▪◆▽”约31.1%。特征是指:对”资▽●□;产出售或!使用的!限制等,除附注7.4.12◆◁-.3中列:示的卖出回购金融资产款余▲-■▲•?额(?如有)将在1个月内到期且计息外▽△□●-,7.4.3遵?循企业会!计准则●•▪;及其=●。他有关规定的声明!A股方面,金融监管部门也出台化解股权质押;风险的举措,上证综指累计下跌约24.6%。