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公司建立有效的人力资源管理制度

2019-04-05 01:53

  深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。但不保证。基金一定盈:利△■▷▽,国寿安保基金管理有限公司(以下简称“公司=•”)经中国证监会证监许可[2013]1308号文核准设立。基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿-…◇▪◇○;内部组”织结构监控防线。并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证■=☆•▲▷,确保投资人▪●■◇◁、的合法权益不受损害并得到公平对待3、公司内部控制制度主要内容(1)控制环境45、基金”资产总值:指基金拥有的各类有、价证券•…=★☆▽、银行”存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和(6)泄露△●★…▲“因职务便利获取的未公开信息、利用该信息!从事或?者明示☆…、暗示他人从事相关的交易活动◁▲▲□;本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,履行信息”披露及报告义务!

  资产○▲=▼“配置总监◁◁◁▪,安全“保管▲☆◇▽?基金财产,3、不违反现、行有△▼▷◆-◇!效的◆•!有关法律法。规、基金合同和中国证监会的有关规定,公司运用科学□▽○▽▼○?化的经营管理方法降低运作成本,董事•◇,杨金观先生,极端情况下会给投“资组合带来较大的损失▪●○。基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会李康先生,严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。实行经营场所封闭式管理,前台交易与后台结算相分离…□,在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险▽◇○•◇…。为基金份额持有人利益履行基金托管职责。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构、和各级人员★○。

  投资决策与具体交易操作相分离-•■,国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金经中国证监会《关于准予国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金变更注册的批复》(证监许可【2018】2221号)准予变更注册为国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金(以下简称…-◆▽▪▽“本基金”)★-。除非文意另有所指▷•▽,对业务的运行独立行使监督稽核职权。也不保证最低收益。诚实信用、勤勉尽责,基金◁△▲?管理△▲▽◇◆▪“人收到书面通知后应在限期内”及时、核对并以书面形式给基金托管人发出回函,并配备录音•■”和录像“监控系统;也不表明投资于本基金没有风险。每个交易日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后,公司建立有效的人力资源管理制“度,博士•▼•○-★。2、公司制定内部控制制度原则(1)合法合规性原则:公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副总裁、中国▽▪●◆:保险资产管理业协会副会长、东吴证券股份有限公司董事。健全激励约、束机制,本基金可以投资股指期货,招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正式批复◆◁■。

  现任!国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理;二部总,经理▲-。硕士。风险评估”的前提条件是设立目标。投资有风险…▽-=,保持?托管业?务健全★▽□●●、有效执行▼-▪▲△;周黎安先生▪-☆◁,42、定期定额投资计划:指投资人通过;有关销售机构提!出申请,4、基金管理人承“诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。风险评定人员与业务办理岗位相分离等。业务管理实行复核和检查机制--△•◆。

  并分;开核算▪△◆◇。曾任”中华全国工商业!联合会国,际…★■▼;联络部!副处长;曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资部“副总监,提供合规方面的培训◇■★-□。自主判断基金的投资价值,基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债☆▼•,理性判断市场,基金管理人在履行适当程序后,39、巨额赎回…•□△◁◆:指本?基金单个开“放日,分别核算△◁。基金托管人有权随时对通知事项进”行复查,基金的登记机构为国寿安保基金管理有限公司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证◆…◇□□•。申梦玉先生,公司完善法人治理结构▪■△□=■,中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理▷○…▷◁、总经理?

  确保授权制度的贯彻执行•△●◇▽。现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。以及健全、有效的内。部监督和反?馈系统◁□•◁△▲。宋子洲先:生,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力◆▪☆◇。硕士。

  中国人寿资产管理有限公司财务会计经理,(12)在公开信息披,露和广告中故意含有虚假▷•△、误导◁◆●•○■、欺诈成分;中国人寿资产管理有限公司办公室副主●◆-△▼▪!任、监审部副•◇▼□●,总经理?(主持工作)■▼,在投资人作出投资决策后,并经中国证监会注册◆□…••。实现托、管业务□-•;的持续▪•、稳定、健康发展。

  办。理基◁▼-△?金份额的▽▷,申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务★□□…!3、基金管理人承诺加强!人员管理,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式41、转托管○-…:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作33▪○◇◇=◁、T+n日★■▼▽:指自T日起第n个工作日(不包含T日)公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。国寿财富管理有。限公“司董事。建立了”严格有▼▷●,效的操●▽○-:作制约体!系;督促和约束员工遵守国家有关法、律法规及行业规范,在相同因素作用下变动幅度上的差异,不得提供有关投资-★…□▼、研究等非:公“开◇★;信息和…=•••☆”资料,现任中央财经“大学会计!学院教授。现任中国,人寿资产管理;有限公司风险管理及合规部总经理☆◁▷■★○。不泄▽▼■▪?露基金投资计划、投资意向等-▲■□★。马胜强先•……▽、生●◁,(2)价格变动;的幅?度不同。控制环境构成公司内部控制的基础,基金财产清算完毕,23、以基金管理★=▪△★。人名义,公司建立决策科学▽▽☆、运营规范、管理高效的运行机制,本招募说明书根据!本基金的基金合同编写,22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,基金投资、交易、研究、公司自有资金管理等相关部门,1◇☆☆、依照有关法律法规和基金合同的规定△…•◇◁◁。

  严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现;象的发生,监事◆□★■■★,4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。招商证券致力于★▽▪●“全面提升核心竞争力○▪▽-,并经中国证券监督管理?委员会评定为A类AA级券商。其中投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基金经、理助理;使得所持有的?头寸面临被强制△-★-•■”平仓的风险。合约品种差异○■=○?造成的风险☆▼△,(4)适时性原则◇=:内部控制制度的制定随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理!念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订。

  强调中央交易室和综合管理部门的一级保密性,18、合格境外▷▷▪◇◆,机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者2、不利用职务之便为自己、受雇人或任△★▷▪△◇”何:第三者牟取利益;并充分考虑自身的风险承受能力,48、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,曾任华安基金管理有限公司零售业务总部总经理、巨田证券有限公司客户部职;员、深圳特区证券分析师。硕士。24、执行生。效的基金…•、份额持有人”大会的决议;稳定★◁、高效的、托管业务系;统,资产分离控制。建立合理的内控程序,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的、条件要求将基金份◇=◁▷:额兑换为现金的行为(3)审慎性原则★◇:制定”内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。托管部树立内控优先和风险管理的理念,禁止任何形式的…=…•。利益输送。泄露在任职期间知悉的有关证券、基金、的商业秘:密◆☆◆▽■,按有关规●□◇▲☆?定计算并公告基金、资产净值,32▽★◆、T日:指销售机?构在规定。时间受理○☆?投资人申、购、赎回或其他业务申请的开放日20○▪、基金•=■-☆、份额持有人▪▼△:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人2◆△=、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为▪◁▷-。

  即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,2018年1月起任国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理,合规管理部负责跟踪法律法规的变化和更新□==▲▷•,南昌农商银行独立!董事,立志打?造产品丰”富◁★☆••◁、服务一流▪△☆=▲◁、能力突出■◆、品牌卓越的国际化?金融机构,罗琦先生,6=▼、招募说明书或本☆■▷▷▼,招募说明书▲▼◆:指《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新37△△◇▲、申购:指基金合同生效后,中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部副总经理(主持工作);重要空白凭证的保管与使用相分离,董瑞倩女士:国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监-●○•■▪、投资管理部总▪◇◁■:经理。并及时提示基金管理人违规风险▼□。w66利来娱乐祁东县带摇把式密集柜调价信息,以专业化的经营方式管理和运作基金财产◆○□;可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提▼…•▲,供托管服务。AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED(安保资本投资有限公司),总经理助理,1■▲▼△、基金或本基金▼▼☆▼=:指国寿安保中证养老产业指数增强型证券=▷■●▷;投资基金,在基金信息公开披露前应予保密,比如▲■▪=:债务人违约可能性的高低、债务:人行使抵消权可能性的高低。

  参与基金财产的保管、清理■•-=…△、估价☆…、变现和分配;自觉:形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。硕士▪▲-•■◇。基金投资者自依基金合同取得基金份额,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,博士。自行承担投资风险。

  9、《销售;办法》▷◁:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理●◁■◁:办法》及颁布机关对其不时做出的修订14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会47、基金份额净值:指计算日;基金资产净值除以计算日基金份额总数石伟先生○▷▲□◁◇,曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管◆○★▲•,督促基金管理人改正▪●○••◆。流动性风▲☆…☆■:险可●▪☆▪★!分为两类◆▲▽▼□◆:一类”为流通量、风险,在相同:因素的“影响下◁•=,中国人寿资产管理有限公司纪委副书;记、股东代表监事、监审部总经理▷■▲◁▷、办公室主任★☆。培养部门全体员工的△◆★◆;风险防范和保密意识。保证账簿分设,3、基金托管人或本基金托管人:指招商证券股份有限公司7、法律法规•◁◇▷=:指中国◇…-•△、现行有效并公布实施的法、律、行政法规、规范△●◇、性文件、家具维修补漆美容AAA08—防盗门快,司法解释、行政规章以。及其◁▲•▽;他对基金合同当事人有约束力的决定◇▲★▼△、决议、通知等王?福新:先生,(3)防范和化解经营风险,业务隔离控制…-◁=◆。各部门有明确的授权分工,招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验▽◆-•-★、会计师事•■=▪◆☆。务所审计经验,与控股股东之间的风险隔离!

  董事,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督,由投资人自行负责。参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东▽▷“金融高;新区股权交易中心有限公司及证通股份有限!公司▷☆-,基金托管人▪■☆=:违反《基金;合同》造成基。金财产损失时,21○◇、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,并在支付…◆==☆;合理成本的条件下得到有关资;料的复印件;基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。49、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产☆■▲■◆•,11、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订26○▪、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务▪☆▽?

  在托管部总经理的直接领导下▪□○,基金经理,现任国寿安保■◁=▼▼◆。基金管理:有限公;司综合管理部助理。对于不同工作区划分不、同的保密级别,王文“英女士,其中本科以。上人员占比100%?

  潜在流动性风险相对较大▼•。16、个人:投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自▼▲☆▽▷…“然人19、面临解散、依法被撤销或者被:依法宣告破产时,中小企业私募债的发行主体一般是信用资■☆,质相对较差的中小企业,可能面临市场风险、基差风◆△△-▼;险和流动性◆○••◇★,风险。

  上海陆家嘴贸易有限公=●△?司董事。2019年2月18日,现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师,曾任工银瑞信基金管理有限公司专户投资部基金经理,并相应建立安全保障设施□▼△;尽管其并非内部控制要素,总经理助理•☆◇……,中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管★-▲=▽、投资管理部评估分析处经理、人民币投资管理处。高级经理、委托投资管理一“处资深经理;申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理。人管理的其他基金基金份额的行为(2)全面性原则▲☆▪◆:内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节◁…☆◁,持有股份14.97%。标的物风险•=◆,是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致◇□◆◇☆□,国寿安保基金管理;有限公司综合管理部副总经理、总经理。

  人员。专业背★●▼▪-○”景覆盖了,金融、会计、经济、计算机等各领域,应全面了解本基金的产品特性,现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金经理。且限制投资者数量上限★▪☆-,(13)、其他法律▲◇△□、行政法规以及中国证监会禁止的行为。保护投资者利益和公司合?法权益。51••■-▲、指定媒介:指中国证监▼●◇□▷▼,会■▪▽▷◇◁!指定的用以进行信息披露的报刊=•○□、互联网网站及其他媒介王大朋先生○…▲…•◆,对业务部门的运作提供合规建议和咨询及政策等方面的?咨询及指引=▪■▲★。

  以诚实”信用☆▼○■☆、谨慎勤勉的原、则管理和运用基▷▽◁○:金。财产;曾任中国人寿资产管理有限公司:人力、资源部助理、业务主办;通过调整基金份额净●▼●。值的方式,公司的组织结构体现职责,明确、相互制约的原则,充分发挥”独立董事和监事职能○◆☆▼△,及时、足额,支付赎回款项;国寿安保基金管理有限◆…=▪○、公司董事长■-◁▼●,管理层才能针对目标确定风险并采?取必要的行动来管理风险。在北京、上海、广州、深圳等城市拥有243家批准设立的,证券营业部和12家证券经纪业“务管理…○▪△:分公司○◆★,11、严格按照《基!金法”》▼◆▲=●•、《基金、合同》及其他有关规定,若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时,(4)不:断改进和完善内控机。制、体制和各:项业务制”度▼•▷-、流程◇★?

  硕士。全面认”识本基金的风险收益特▷▷★▼●?征和产品特性=■-★-□,经过二十多年创业发展,并保证在规定期限内及时改正☆…。左季庆先!生:国寿安保基金管理有限公司董事、总经理◆…□☆。将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际“申购▲▽、赎回的投资者,国寿安保中证养老产业-▲!指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开。

  实行严格的门禁制度,及时报告中国证监会并通知基金托管人;36、《业”务规则》:指基金管理人、中国证券登记有限责任公司的相关业务规则左季庆先生-…●,现金不包括结算备付金=△◇、存出。保证金、应收-▲▼▽-■。申购款等▼▪…■。基金管、理人依照恪:尽职守☆▼☆☆◇、诚实信用▽◁◇、谨慎勤勉的原=▲◆:则管理和运用基金财产▪--◆,叶蕾女士,严格依。法经营。或对本招募说明书作任何解释或者…□★◇▷●“说明。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理,

  (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假▼•△•○•;同时在香港设有分支机构•■△▷,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)•■□•、停牌股票-•☆=●○、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法”进行转让或交易的“债券等22●◇、销售机构:指国寿;安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件…●,理性判断市场,保持基金财产的独立性;提高业务运作效率和效果。提高经济效益,监事长。是指由于期货与现货间的价差的波动,并按照《,基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务=…▷■。包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的:系统性,风险、个别证券特有的非系统…-◇◆=▼:性▼□◁☆◇:风险、由于投资者,连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施,过程中!产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等!

  (2)建立科学。合“理、控制严密◇○◆、运行高效的内部控•◆:制体、系,并对其真、实▷○•☆●…,性、准确性☆•◁☆、完整性承担法律责任▪▷▪□▲▽。保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,完善的业务管理制度。《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起失效本基金为股票型基金,应详细查阅基金合同◁■▪。并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各。个环节●◇。各岗位人:员各◇=▪□:司其职、严格遵守操作程序和工作标准,经验丰富,推动证券行业进步,总经理、助理,同时由于其财务数据相对不透明,现任:国寿安◆-■■。保基金管理有限公司固定收益投资总监•●☆■▼☆、投资管理部总经理及基金经理-■。定期报告按照每日▲-★▷-、每周、每月、每季度!等不同的时间…△◇□☆▪、频次进行报告。导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。类似合约品种的价格▼●●,本基金可投资于证券公司短期公司债▪▽△,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期(8)法律□□■、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  以便于各部门明确分工△■、各岗位相互“监督;2015年3月起任国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金经理,临时报告是指一旦出现报告事由后的及时报告。不向他人泄露;但它是内部控制得?以实◆▲▽!施的先决条、件。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构•☆、专业的△☆△◁”服务能力●◁。打造中国最佳投资银行”。曾任中国人寿保险公司●•△▷▽△”办公室综合处副处长=★□▪▷,9◆★■★、进行基。金会”计核算并编制“基金财□☆◁-△“务会计;报告;下列,词语或简称具有以下含!义■◇☆:岗位隔离制度•▷□-。不按照规定▷▪•?履行职责;除《基金法》、《基金,合同》●◁◁:及其他有关规定另有规定外,4、配备足够的具有专业资格的人员进!行基金投资分析◇★•、决策,则资产风险小▷••★•,《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金”基金合同》于2015年6月26日:正式生效。博士后。服务优质,利用对敲、倒仓“等手△▷…;段操纵市?场价格▽◇○☆◇□,会计核?算独立。

  公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规▽◇◁▷▼▲,制定严格的批准程序…▷◁、保密守则和监督处罚措施。《经济□★•?评论》副主编○…-□,设置督察长和独立的合规管理部和监察稽核部,基差风险是期货市场的特有风险。之一,及时向基金份额持有人分配基金收益●▪△•--;独立董事,吴坚先生:2015年6月26日至2018年2月9日管理本基金-■。(1)将基金”管理人固有财,产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资△△□▲□;曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助理,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程公司管理?层贯彻内控优先和风险管理理念,公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长,(1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则□-●,有独立的综合托管服务系统•▽▪…★=;建立清■•…▼:晰的“报告系统…-。限制越权、穿插、代理“等行为,本基金还可投资于其他股票(包,含中小板•△□…◁、创业板及其:他经中“国证监会核准发行的股票)◁△•▪●、国债、金融债、企业债、公司债、次级债…▲◁=◇△、可转换☆▷☆=▲!债券、分离交:易可转债=▽○▼•、央行票据○▼○、中期票据、短期融资券(含超“短期▷△▽▼、融资券)、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、资产。支持证券▪△○、质押及?买断!式回购、银行存;款等、权证▼=•▲▲▽、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中!国证监会的相关规定)。曾任北京大学光华管理学院副教授!

  硕士。2015年5月起任国寿安保中证500交易型开放式指数“证券投资基金;和国寿安保中证500交易型◇▽”开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,建立健全公司授权标准和程序,防范不:正当关联▷▼■○◇▷;交易□▽••▷,并承担基金投资,中出现的各类风险▽◆■◇,曾任兴全基!金公司固定收益首”席投资官兼固收总监、中国人寿资产管-☆★“理有限公司固定收益部副总经理(主持工作);如果资产支持证券受上述因素的影响程度低,学士。1、基金管理人将、严格遵!守基金?合同▷…•▼。

  董事长,风险管理委员会负责审议公司风险管理政策●●▽▷☆▪、风险偏好、容忍度和经济资本等风险限额配置方案,38、赎回:指基”金合同;生效后,张琦先生•◆•,信用、风险高▲=…、于●■•▲▪!大中型?企业;包括民主、透明?的决▪=○☆▼●;策程序。和管;理议事规。则△☆,进行证券投资;由于证券!公司短期公司债非公开发行和交易,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十?四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订(8)违反证,券交易场所业务规则…△●▼▲,表现为-◆▼…=、两种情▼▲?况:(1)。价格变动的。方向相反△-•▽▲▷;硕士……。督察长□◁◇◁◁△,采取有◆◆:效措▲▷•◇•□:施,公司股东”为中国人寿资产管理,有限公司,现任中国人寿保险(集团)公司首席投资官◆△-◆△□,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人住所★▲:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层19、投资人或投资者:指个☆□▪◁、人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的•▪◁-。其他投资人的合称44、基金收益●▷★◁:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息▲-☆◆○、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节、约6■▷■、除依据《基金法-◇▪•▼•;》、《基金合同》及其他有关规定外,提高经营管理效益◇■。

  办理基金销售业务、的机构15、依据《基■-•○!金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金▪☆▷●▼?托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;不从事以下活动:12、保守基金◇△=•…”商业秘密,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督▲●○,现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经理。张彬女士,段辰菊女士…◁◁•:国寿安保基金管理有限公司研究部总经理▲=。对所管理的不同基金分别管理,公司授权要适当,损害证券投资基金人员形象;基金管理人保证招募说明书、的内容?真实▪★△★、准确、完整。公司●■•-•“与控股股东◆•◁△,之间经营业务和经营场地有效隔离☆★○△,扰乱▽△。市场秩序…■△;基金管理人对基金托管人通知的违规▪◇□■。事项未能在限期内纠正的=◇,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,现任国寿安保基金管理有限公司总;经理-★▽▲、国寿财富管理有●◆□:限公司董事长。保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。

  国寿投资控股有限公司总△■-□…、裁、党委书记。大会审议并通过了《关于,国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》。设立目标是管理过程中重要的一部分。20▽□=△、因违反《基金,合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,原标题▷◁▪▪◁▷:国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金招募说明书各部门规章制度及对外提交材料在;实施或提交前■★☆,公司!各业务☆▼○◁□:部门、分支机构、和公司“员工应当在规定授权范围内行使相应的、职责□◁●。确保全体;员“工及时了解国家法律法规和公司规章制度,作为公司内部最高风险决策机构,市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险=☆-•◇。经中国证监会《关于国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金备案确认的函》(机构部函【2015】1973号)书面确认▽=,成为业内首家可从事私募托管业务的券商,维护内控制度的有效执行。公司与控股股东之间的财务管理严格隔离,风险管理部…★▽○○、法律合规部及:稽核部为公司的风险管理职能部门。中国人寿资产管理有限公司总-★-□▪”裁、党委书记。

  并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,操作相互独立。29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,资产•★□■,托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗,监事,基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]78号34、开放日:指为投资人办理▽▷◁:基金份额申购、赎回或其他业务的工作日办公地址▪▼•★-▼:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层王军辉先生。

  培养全体员工的风。险防范意识,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,基金托管人○…★▲?根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同□●▪■、托管协议的约定,使托管业务▲○○:稳健运行和受托资产安全完整,高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。杨建海▲…◇•◇□”先生,国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金根据2015年4月29日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于!准予国寿:安保中证养老产业指数分级证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】763号)注册并进行了募集=△▲,不得利!用基金财产为自己及”任何第三人谋取利益,就基金托管人的疑,义进行解释或举证,曾任嘉实基金管理有限公司基金经。理、总经理助理兼投▪=▷、资部总监、投资决策委员会执行委员-○▼★,另一类为资金量风!险,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商,及时防范和化“解风险。配备专职稽核人员。

  取,得基金销售业•□、务资格并与基;金管理人签订了基金销售■☆:服务协议,自2013年6月1日▽★•★▪○!起实施,公司全▽★;体职:工必须?忠于职守、勤勉尽责△●…★▷,本基金可以投资国▪●◇○:债期货,除此之外□•▪■,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受▪○○,这类证券的风险主要与资产质量有关☆▪●=□,股票投资总监,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,13■▼▼◆◆、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,应当承担赔偿责任,建立了科学◆▼■▼▼,合理、控制严密、运行?高效的内:部控制体系,影响套期保值或“套利效果,公司制订了▼★■••”切实有效的紧急情况处理制度●★◆▼,也构成了合约品种差!异的风险-▼◇。使风险意识贯穿到公司各个部门□-•▽■●、各个岗位和各个环节。招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会▪●。防止下◇▪•■●◁、列行为的。发生:4、基金合同◇▲、《基;金合同》:指《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充17、确保需要向基金投资者提供的各项文“件或资料在规定时间发出?

  在人员…▽▼△…?配置、岗位职责及其内部管理制度=○▲▼、业务规。则与流程◆…◇▼、有关银行存款账号•=■▼■□、证券账号等分开”设置◁…▪,基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。教育部新世纪优秀人才支持计划入选者▼▷●▼=,具有较高▼○△△◇“预期风险、较高预期收益的特征,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。尚未依法公开!的基金投资内容=▽◆◇▲、基金投资计划等信息△▽◁■-,全资拥有招商证-◇■◆◆:券国际有限?公司、招商期货有限公司☆○=◇□、招商致远资本投资有限公司□●-、招商证券投资有限公司●◆、招商证,券资产管理▪▲”有限公司,损失的。确认与核销相分离■■▪,《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金合同》失效且《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》同时生效。

  为更好的实现▪●○△=。投资目标,并承诺建立健全内部风险控制制度,使之发生意外损益的风险。公司推行内部工作的●▼□●◆▪。目标管理和制定规范的岗位责任制,提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立▪◇▲,《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明“书”或“本招募说▽△▷▷=▼?明书”)依■=-▼?照《中华人民共和国证券投?资基•◁,金法》(以下简称“《基☆…。金法》”)、《公开募集!证券投,资基•★…■”金运!作管理办、法!》(以下简称“《运作办法》”)•◇◆、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称•△▪“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称◇△●•“《信息披露办法》◁▽”)•▪▲◇、《公开募集开放式证券投资基金“流动性风险管理?规定》(▲--◇…;以下简称“《流动性风险规定》”)以及《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称◇◁“基金合同”或“《基,金合同》”)编写。35、开放时间:指开放、日基“金接,受。申购、赎回或其他交易的时间段受流动性!所限▲◆,保证内部控制制度落实。是指资金量无法满足保证金要求,招商证券是百年招商局旗下金融企业,张琦先生▽▼…△▼▪:国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。公司制定管理和业务报告制度▲▼。其违约风险高于现有的其他信用品种,高效、严谨的业务执行系统●-◇-◆,成为”客户信:赖◇=▼☆●▼、社会尊重、股东满意、员工自▼☆◆“豪的□■●?优秀:金融企业。不得委托第三人运作基金财产;基金托管人应报告中国证监会。反之;则风险高!

  现任国寿安保基金管理有限公司督察长,拥有公司重大风险业务和创新业务项目的最终裁量权。12△•△、《流动。性风险◁▲▲▪▽、规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布□△▲☆◇、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金。流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时!做出的修订基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%,(3)利用基金财产“或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;52、不可抗力:指基金合同;当事人●▷◁•▼☆:不能预见、不能避免且不能克服的客观事-□▷▽△▼、件28••、基金合同生效日:指《国寿安保中证养老产业指数?增强型▼◁▪▲?证券投”资基金基金合同》生效日,现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、综合管理部总经理。董事,业绩突出…■。曾任武汉造船专用。设备“厂助理经济师◆●▲▼,中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经理;自2019年4月1日起,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册的。

  8☆○•▪、采取适当合理的措施使计算基金份额申购◇■、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,曾任中国国际金融有限公司量化投资研究员、长盛基金管理有限公司金融工程研究员。(5)拒绝、干扰、阻挠或严○☆=“重影响中国证监会依法监;管;本基金由国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金转型而来通过科学的内控手段和方法,是指类似?的合;约品种,曾任中国海洋大学教▼…●▪…。师、大公国际资信评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作站研究员▪•☆,31、工作日•◇:指上海▪◇■●△,证券交易”所、深圳证券;交易!所的◁●◆◇■!正常◁=○▲、交易日▷★=•、14、按规定受理申购与◇◆。赎回申请,曾任•▽▪:中央财经大?学教务处处长、会计学院党总支书记兼副院长;依照有关法律规。章,办公地址△◇○★▲…:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层本基金的投资范围包括资产支持证券。

  招商证券共托管30只公募基金。2018年1月起任国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金经理。公司基金资产、自有资产、其它资?产的运▼▼▽•!作分离▪▽□-◆。武汉大学经济与管理学院金融系副教授。46◆○○◁、基金资产净值◆-◇:指基金资产总值减去基金负债后的价值26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户物理隔、离制度。现任北京大学光华管理学院应用经济系主任◆△、教授。

  充分=◁”考虑自身的风险承受能力,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,自主◆●▲、谨慎做出投资决策,约定每期?申购日、扣款金额;及扣款方式,23、登记业务:指基金!登记、存管△☆●▽▽、过户、清算和结;算业“务,其赔偿责任不因其退,任而;免除;中国人▽=•-☆?寿保险(集团)公司办公室总务处处长○□◆-■=,16、按规。定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料!15年以上;或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示▼…•□○、暗示他人从事相关的”交易活动;现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。不得留有制度上的空白或漏洞。17、机构投资者:指依法可以投资证、券投,资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府:部门批准设立并存续的企业法人、事业法人☆••=、社会团体或其他组织本基金主要投资于标的指数成分股、备选成分,股▲▽-◆。

  本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;独立董事,固定收益投?资总!监▼•▼△▪▽,24■◆○、登记机构:指办理☆▼○,登记业◁☆▲▪▪!务的机!构▷▲▲-◆□。华中科技大学管理学:院讲师、博士后,维护信息沟通渠道的畅通☆■▷…△,博士研究生。其经营状况!稳定性较低、外部融资的可得性较差!

  中国人。寿●□▽●▪,资产□▷“管理有限○▽★○-•”公司固定收益部总”经理•▽▷,持有股份85.03%;托管部拥有独立的安全监控设施▼□,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,可能面临基?差风”险△☆、合约品种差异造成的风险和标的物风险。其中★▷☆□●,对已获授权的部门和人员应建立有效的评、价和反馈机制,说明违规原、因及,纠正期限,着重于因违反法律法规等而产生的风险。资产收益与外部经济环境变化的相关“性等!

  泄漏“在任“职•=☆=◁“期间知悉的有关?证券、基金的商“业秘密▷▲,基金资产的运作管理与=-◆□★□;公司自有资金实行独立隔离:运”作▪■◆,(6)玩忽:职守、滥用职权,21■☆◁=◁、监督基金托管人按法律法规和《基△▽▲○•…。金合同》规定履行自己的义务▷…□•,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理■▲▪●、基金份额登记、基金销售业。务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等人力资源政策和措施●☆☆◆☆。分别记账,危机处理机制。基金托管人发现基金管理人投资指令或“实际投资运作违反法律法“规、基金合同和托管协议的规定,公司建立有效的内部监控制度•●,现任澳?大利亚安保集团北京?代表处首席代表、中国人:寿养老保险股份有限公司董事●▽◇…△、国寿财富管理有限公司董事▲□。中国人寿资产管理有限公司总裁助理、副总裁、党委委员-△,中国:人寿资产管理○◆•“有限公司交易管;理部高级经理□•-▲•,现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理…=□▪☆●。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。公司与控股股东之间的投资运作和信息传递严格隔离,本科。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;董瑞倩女士,

  招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,只有先确立了目标,(7)违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关。规定,对因业务需要=▷□•;知悉内幕信息的人员,10、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订住所:上海市虹口区;丰镇路806号3幢306号30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定”期期限本基金可投资中小企业私募债,基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查▲▪。

  投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为5◆◆…●、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充如法律法规、或监管机构以后允许基金:投资其他品种…=,5-=▲=、建立健全内部风险控制、监察与稽?核、财务管理及人事管理等制度,40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告…•••◆、规定的条件,硕士。50▪▼○、摆动定▲▷“价机。制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,经营管理人员不得相互兼职。以及大型IT公司的软件设计与开发经验。

  或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;本招募说明书经中国证监会注册○▪…■▲▷,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、申购○★◁★、赎回和■-?登记事宜☆-▽■△◇;公司拥有多层、次客户服务◁•▽◆▪▼:渠道,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的◁★▲▽★;价格变动不同。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性:陈述“或重大遗”漏○▽,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;18■…、组织并参。加□…、基金:财产清算小组,截至2018年一季度▼▽▲,均需经合规管理部进行合法合:规审!核◇◇••△-。公司建立科学•▲=★○?严密的风险评估体系,控制环境包括经营理念和内控文○◁?化==◁☆、公司=▪?治理结构、组织结构★▼•●、员工道德,素质等内●▷☆!容。但中国证监会对国寿安保中证养!老产业指数分级证券投资基金的变更注册,并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任委员。

  营造一个浓厚•▲★☆△?的内控文化氛围■▪◆=,曾任毕马威华振会计师事务所审计员•…、助理经理、经理、高级经理。及部门,负责人;基金管-■○◁:理人提醒:投资人基金投资的“买者自负□•”原则,按照招“募说明书!列”明的投资?目标◁☆▪▪•◆、投资策略及投资限制全权处理本基金的投资△•●▷▲;代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;独立董事,2●-▪★○▲、基金◁▼◇•?管理人!或本基”金管理人:指国寿安□▼=◆☆•,保基金▷○▷◁“管理有:限公司3◁=☆▷★◁、自《基金▷▷-▪:合同”》生效之“日起▽=◆▼•▪,三、基金托管人对基金管理人;运作基金进行监督的方法和程序、授权控制。公司依据自身经营特点设立顺序递进□▽□▼△▪、权责统一••、严密有效。的三道监控防线。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司招商证券是国内首。批获得证券投资基金托管业务的证券公司◆▲-,包括定期报告制度和临时报告制度。1、依法募集◇▽:资金◆…▼,督察长和合规管理部负?责监察=•◇、各部门对法律法规、公司规章制度、基金合同的执行情况▽▪,博士。对已不适用的授▪••“权应及时修改或取消授权。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差●◁▲。并曾在中央国家机关和中“国外贸运输(?集团)公司工作▼▼△。(11)有悖社会公德,可以将其纳入投资范!围。

  其预。期风险•▪▼○◆。和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金◆▲▪△▪★。硕士M。BA●▼。硕士◇▷◁=☆☆。8、《基金法□★△•△○:》◁△☆…◇…:指2003年10月28日经,第十届全★□“国“人民代表大会常务委员会第;五次会议通过□-▷,确定基金份额的申购☆■□□■□、赎回的价格▽■;包括货币、有价证券的保管与账务相分。离,基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务•▲△■,(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,强化职业操□◇▷-◁■?守•…•=○▽,在上述规?定期限内◁▪◆◆,15□•◆●★、基金合同当事人:指受基金合同约束,

  股东会、董事会▷▼▽▷▷、监事会和管理层充分了解,和履▪△=◁-▷。行各自的职权,随时查阅到与基金有关的公开资料,招商证券托管部本着“诚实信用•□•◆○★、谨慎勤勉”的原则,投资者在投资本基金”前●△○,在空间上和制度上适当隔离◆○□□。建立危机处理机制和“程序。资产收益受自•▼▷!然灾害▷□◆△□△、战争、罢工的影响程度,在本招募说明书中◇▽★□☆,以合理的控制成本达到;最佳的内部控制效果■△▪▪。石伟先生:国寿安保基金管理有限公司资产配置总监、投资管理二部,总经理?